【股份公司的股东有哪些权利？】（祝良律师随笔No. 702b）

一般说来，股份有限公司的股东的权利可以划分为经济权、控制权、知情权和诉讼权。在正常情况下，播种是为了收获，投资是为了盈利，因而经济权是股东的根本利益之所在。既然选择了投资获利，你不可能不管不问。管，即管理，是保障获利的手段之一，因而股东就有了参与控制的诉求。要管，必须要问。问，是为了知情。过问的权利就是知情权。这三方面出了问题，公司内部无法解决，就要借助于司法机器，行使诉讼的权利，这是股东最后的不得已的选择。
 
各国公司法演化的方向是限制而非扩大股东的权利，这是出于提高公司制度效率的社会需要。当然，限制不等于没有。下面只介绍比较重要的股东权利，供股东们参考。

1、经济权。股东的经济权利体现在股东的“留”与“去”。“留”，即留在公司，按照董事会的安排，收获股利，这是天经地义的。但在很多情况下，“留”不能体现个别股东的最佳利益，“去”就是一个必然的选择。因此，转让其股份的权利，就是股东的最重要的权利之一。当然，股份有限公司的股份不是自由流通的商品，股东转让其股份不是没有限制的。对股份转让的限制，可以写在公司的“设立章程”（Articles of Incorporation）里。如果“设立章程”里未写，也可以写在“内部章程”（Bylaws）里。如果“内部章程”里也未写，就要由董事会来定，把规矩写在董事会决议里。一般原则是，股东欲转让其股份，必须由董事会批准，且其他股东有“先买权”，即其他股东都不愿意购买时，才可以卖给外人。

2、控制权。公司制度的一个鲜明特点是形式主义基础上的民主制度，它的控制机制是经营权与所有权分离，这体现在三个方面,即：股东们选董事、董事会定政策、经理人执行政策。因此，选举董事的权利，就是股东的最重要的权利之一。召开股东会之前，董事会要提前向全体股东寄发通知。开会通知必须包括股东会要表决的事项，要避免“突然袭击”。不能到会的股东，可以书面委托他人代他出席并表决。股东表决，按股份数算，不按人数算，即一股一票。表决结果，要以决议的形式记录在桉，以便股东查阅。
 
3、知情权。这包括：

（a）股东不论大小，都有权要一份公司的年度报告。年度报告必须包括收入表和现金收支表。若公司股东少于100，公司不一定出年度报告，但股东有权要一份公司的财务报告（加州公司法§1501）。

（b）股东不论大小，都有权要一份公司的内部章程（§213）。

（c）股东不论大小，都有权要一份股东年会、特回、例会的表决结果（§1509-1511）。

（d）独自拥有公司5%以上股权的股东，或者股权数合计超过5%以上股权的两位以上股东，可以要求并复印公司股东名录、股东记录（§1600）和季度财务报告（§1501(c)-(d)）。

（e）其他股东，如书面申明其在公司中的利益与查阅公司簿册、记录的合理关系，则可以查阅公司股东名录与记录、公司决议与记录、会计簿册（§1600-1601）。公司的“设立章程”和“内部章程”都不能明文限制小股东查阅簿册、记录的权利（§1600(d)）。但事实上，小股东的知情权是受限制的。问题是什么样的关系才算合理? 目前还没有一个标准。收到了小股东的书面要求后，如果公司故意拖延，拒不让小股东查阅簿册、记录，那么小股东只能请求法院发令才能达到目的。

4、诉讼权。如果股东确信公司的高管(即董事和高级经理人员)违反了他们对公司的关照义务和忠诚义务，让公司蒙受了损失，那么股东就可以以公司的名义起诉他们。打算代公司起诉的股东，在起诉之前，应该把诉状草稿送给被告看，以便他们有纠正的机会。如果股东执意要递诉状，被告可以请求法院设定一个数额不超过5万美元的保金，股东交保后法院才受理。假如“公司”输了，被告的律师费就从保金里出，即股东承担诉讼风险。假如“公司”赢了，保金全部退还股东，股东垫付的律师费则由公司报销，挽回的损失归公司所有。

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【祝良律师简介】
美 国最高法院出庭律师、美国注册专利律师。加州、纽约州、哥伦比亚特区(DC)执业律师。法学博士、知识产权法硕士、哲学硕士、电子工程学士。专业 领域: 专利/商标、公司/合同、地产/信托、签证/移民、雇主维权等。办公室在南湾San Jose,东湾Fremont, 中半岛Burlingame和三谷Pleasanton。
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