【信托管理：受托人征询异议的程序】（祝良律师随笔№ T25）

受托人（Trustee）可以就信托管理的重要事项向受益人征求意见。重要事项包括为了受益人的利益对第三方起诉、不起诉、或者应诉。受托人应把提议采取的行动，通知两类受益人：（1）正在领取或有资格领取信托收入的受益人，包括其可领取多少信托收入由受托人酌情决定的受益人；

（2）在收到通知之时，如果信托终止则有资格分到信托本金的受益人（PR§16501(a)）。当然，对已经签署书面同意的受益人，就没有必要再做通知。受益人在受托人采取行动之前和之后签署的书面同意都有效（PR§16501(b)）。此外，受托人也不需要通知他不知道的受益人和他知道但尽力查找后没有找到的受益人（PR§16501(c)）。

受托人关于提议采取的行动的通知应包括如下内容：（1）受托人的名字、邮寄地址、电邮地址；（2）联络人的名字、电话、电邮地址；（3）受托人提议采取的行动的简介和理由；（4）对受托人提议采取的行动提出异议的截止日期（不早于收到通知的45天）；（5）受托人提议采取的行动的执行日期（PR§16502）。

有些情况下，受托人若把他提议采取的行动通知受益人，反而会引起混淆。因此，根据2018年1月1日生效的新法，涉及下列事项的，不宜把受托人提议采取的行动通知受益人：（1）受托人的补偿金；（2）为受托人服务的律师的补偿金；（3）结账；（4）解雇受托人；（5）把信托财产卖给受托人或受托人的律师；（6）用信托财产交换受托人的财产或者为受托人服务的律师的财产；（7）授予受托人或其律师购买信托财产的期权；（8）信托针对受托人或其律师的民事诉讼的和解；（9）受托人或其律师偿还信托债务或责任的延期、更新或修改（PR§16501(d)）。

收到通知的受益人可在异议截止日期之前以书面形式提出异议。如果受托人没有在截止日期前收到某位受益人的异议，那么受托人不须就提议采取的行动对这位受益人承担责任。如果受托人没有在截止日期前收到任何受益人的异议，那么受托人不须就提议采取的行动对全部现在的和今后的受益人承担责任。如果受益人是未成年人或者智障者，受托人的通知必须送达其监护人，否则无效（PR§16503(b)）。

如果受托人在截止日期之前收到了书面异议，那么受托人或受益人可以往法院递交申请，要求法院批准受托人提议采取的行动，对受托人提议的行动修改后执行，或者否决受托人提议采取的行动。在诉讼中，反对受托人提议的受益人有义务举证为什么要否决受托人提议的行动。在截止日期前没有提出书面异议的受益人，仍可以加入已启动的诉讼，提出自己的反对理由（PR§16503(c)）。

如果受托人改变了主意，决定不执行他提议的行动，那么他应该通知全部受益人他不执行的理由，并说明不执行他提议的行动并不会给现在的和今后的受益人产生责任。坚持要执行受托人提议的行动的受益人可以往法院递交申请，并有举证义务，证明为什么必须执行受托人提议的行动（PR§16503(d)）。

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【祝良律师简介】
美最高法院律师、注册专利律师。加州执业律师。JD、LLM(知识产权)、MA(哲学)、BE(电子)。专业领域: 民商诉讼、信托地产、公司合同、专利商标、移民签证、劳工诉讼等。办公室在南湾San Jose和三谷Pleasanton。
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