【Probate的基本步骤】（祝良律师随笔№.946）

在加州，遗嘱分三种：即：有两位证人见证的遗嘱、立嘱人亲笔手写并签名的遗嘱和法定遗嘱。

有证人见证的遗嘱通常是由律师起草的正规文件，立嘱人在两位或三位证人面前签名。证人不能是利益相关方，即他们不能是遗嘱的受益人。如果证人都签署了“如有不实甘愿受罚”的声明，这样的遗嘱就是不证自明的，法院直接承认其真实、有效性，而不要求原来的证人再签署什么证明或者出庭作证。

立嘱人亲笔手写并签名的遗嘱，其签名不需要有证人，也不需要公证。但这样的遗嘱不是不证自明的。因此，要让法院承认其真实、有效性，需要至少一位证人签署书面声明，证明他或她与立嘱人相识，并且了解立嘱人的笔迹（§8220-8226）。

法定遗嘱，也属于有证人见证的遗嘱，不过其格式和基本内容是法律规定的，立嘱人只在空格处填上姓名、地址等数据，在两位证人面前签名即可。法定遗嘱里包括证人必须签字的“如有不实甘愿受罚”的声明，所以它是不证自明的，法院直接承认其真实、有效性。

不论死者有无遗嘱，除了小额遗产和已有受益人的财产安排之外，遗产的处置需要经过法院主持的Probate。在加州，Probate通常包括如下6个基本步骤：

1、往法院递交probate申请（DE-111）。伴随申请的必要文件是（1）遗产管理人签署的关于其义务和责任的声明(DE-147)；（2）听证通知（DE-121）；（3）申请人提议的判决书(DE-140)；和（4）管理人任命证明（DE-150）。因各人情况不一样，这个申请还有可能涉及Bond、遗嘱原件、亲笔手写并签名的遗嘱（DE-135）、遗嘱证人的证明（DE-131）等问题。

如果有遗嘱的话，遗嘱执行人可被指定为遗产管理人。如果没有遗嘱，或者遗嘱里没有指定遗嘱执行人，或者遗嘱里指定的执行人丧失了行为能力或者不愿意充当执行人，那么挑选遗产管理人的优先顺序是：（1）配偶；（2）满18周岁并有行为能力的子女；（3）满18周岁并有行为能力的孙子女；（4）其他后代；（5）父母；（6）兄弟姐妹（包括同父异母、同母异父的兄弟姐妹）；（7）兄弟姐妹的子女（即侄子、侄女、外甥、外甥女）；（8）祖父母；（9）祖父母的后代（先叔叔、阿姨，后表亲）；（10）已故配偶的子女；（11）已故配偶的其他后代；（12）其他近亲；（13）已故配偶的父母；（14）已故配偶的父母的其他后代；（15）在逝者去世前已充当其财产监护人的人（但不能一身兼两个人的财产监护人或人身监护人）；（16）公共管理人；（17）债权人；（18）邻居、朋友等。

2、把法院盖章的听证通知（DE-121）寄给各利益相关方。通知时间不晚于听证时间前15天（§1220， 8110-8113）。

所谓的利益相关方是指遗嘱里写明的接受遗产的人（例如亲朋好友、教会、慈善机构等）和遗产执行人，以及没有遗嘱情况下的继承人。

3、听证通知（DE-121）的内容必须在当地报纸上公布3次，每周1次，其中第一次公布时间不晚于听证时间前15天，第一和第三次之间的间隔不少于5天（§8121）。

4、把寄达证明（DE-120MA、DE-121MA）和公告证明递进法院。

5、如果必要的话，往法院递交买Bond证明。要求遗产管理人买Bond的目的是为了保护继承人和债权人的利益。遗产管理人的权力很大，一旦出了差错, 相当于保险金的Bond就用于补偿继承人和债权人。Bond是可以豁免的。豁免条件是：（1）遗嘱里明确规定，已豁免Bond；（2）没有遗嘱情况下，所有成年的受益人签署了豁免声明。如果遗产管理人是不是加州居民，即便遗嘱豁免了Bond，法院也会要求遗产管理人买Bond。

买Bond的额度取决于遗产的价值，包括非房产部分的估值、房产部分的估值（如果管理人有独立管理权的话）和全部遗产的年收益估值。申请人可以要求降低买Bon的额度，但必须限制其权利，例如没有法院批准不得出售房产，又如把证券或现金存入封闭账户，没有法院批准，不得从封闭账户转移证券或提取现金。

【祝良律师简介】
美 国最高法院出庭律师、美国注册专利律师。加州、纽约州、哥伦比亚特区(DC)执业律师。法学博士、知识产权法硕士、哲学硕士、电子工程学士。专业 领域: 专利/商标、公司/合同、地产/信托、签证/移民、雇主维权等。办公室在南湾San Jose,中半岛Burlingame和三谷Pleasanton。
*
Copyright © 2015，2016 , 2017 ，2018
大易律师事务所
DAHYEE LAW GROUP
Silicon Valley Office
97 E. Brokaw Rd., Ste 310G
San Jose, CA 95112
(408) 329-7562 (中文)
*
San Mateo/Burlingame Office
1818 Gilbreth Rd., Ste 219
Burlingame, CA 94010
(650) 265-0913 (中文)
*
Pleasanton/Dublin Office:
5776 Stoneridge Mall Rd., Suite 288
Pleasanton, CA 94588
(925) 478-3968 (中文)
*
WeChat微信: US3539